参考答案及解析：
1、【答案】BD
【解析】期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：①符合持续性经营规则;②近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件;③中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
2、【答案】ABCD
【解析】期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料：①变更住所申请书;②变更住所的详细计划;③拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明;④妥善处理客户保证金和持仓的报告;⑤中国证监会规定的其他材料。
3、【答案】ACD
【解析】期货公司申请设立营业部，除应当具备选项A、C、D所列条件外，还应当具备：申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准;符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定;公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行;拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格，以及中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
4、【答案】ABCD
【解析】期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：设立营业部申请书;拟设立营业部的决议文件;申请日前3个月月末的风险监管报表;营业部的管理制度文本;拟任负责人任职资格申请材料或证明;拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件;营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明;等等。
5、【答案】ABCD
【解析】根据《期货公司管理办法》第26条规定，期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：①变更营业部营业场所申请书;②变更营业部营业场所的详细计划;③对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告;④拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明;⑤中国证监会规定的其他材料。
6、【答案】ABC
【解析】期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。
7、【答案】ABCD
【解析】期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。
8、【答案】ABCD
【解析】根据《期货公司管理办法》第34条第1款规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。
9、【答案】ABCD
【解析】期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司：所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行;质押所持有的期货公司股权;决定转让所持有的期货公司股权;不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷;涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施;变更名称;合并、分立或者进行重大资产、债务重组;被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产;其他可能影响期货公司股权变更的情形。
10、【答案】ABCD
【解析】根据《期货公司管理办法》第36条规定，期货公司实际控制人发生下列情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告：①涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施;②变更名称;③合并、分立或者进行重大资产、债务重组;④被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产。
11、【答案】ABD
【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第14条规定，申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：①具有期货从业人员资格;②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;③具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。
12、【答案】CD
【解析】具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
13、【答案】ABCD
【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条列举了9项不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形。对于此知识点考生要予以识记。
14、【答案】ACD
【解析】申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书;②任职资格申请表;③2名推荐人的书面推荐意见;④身份、学历、学位证明;⑤资质测试合格证明;⑥中国证监会规定的其他材料。
15、【答案】ABCD
【解析】申请经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书;②任职资格申请表;③2名推荐人的书面推荐意见;④身份、学历、学位证明;⑤期货从业人员资格证书;⑥资质测试合格证明;⑦中国证监会规定的其他材料。
16、【答案】ABCD
【解析】申请期货公司财务负责人任职资格的，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列申请材料：①申请书;②任职资格申请表;③身份、学历、学位证明;④期货从业人员资格证书;⑤会计师以上职称或者注册会计师资格的证明;⑥中国证监会规定的其他材料。
17、【答案】ABC
【解析】中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
18、【答案】ABCD
【解析】申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定：①拟任人死亡或者丧失行为能力;②申请人依法解散;③申请人撤回申请材料;④申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释;⑤申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查;⑥申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施;⑦申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查;⑧中国证监会认定的其他情形。
19、【答案】ABCD
【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第30条规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交下列材料：①任职决定文件;②相关会议的决议;③相关人员的任职资格核准文件;④高级管理人员职责范围的说明;⑤中国证监会规定的其他材料。
20、【答案】ABCD
【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第34条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。有以下情形的，不受上述规定所限：①期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事;②在同一期货公司内，董事长改任监事会主席，或者监事会主席改任董事长，或者董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事;③在同一期货公司内，营业部负责人改任其他营业部负责人。
