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2016年期货从业资格考试《法律法规》易错习题(2)

来源:233网校 2016-08-02 09:47:00

  精华试题:

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  1.证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,下列各项属于委托协议内容的是()。

  A.客户投诉的接待处理方式

  B.违约责任

  C.介绍业务的范围

  D.执行期货保证金安全存管制度的措施

  2.证券公司应当根据()的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

  A.内部控制制度

  B.风险隔离制度

  C.合规、审慎经营原则

  D.独立经营原则

  3.某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户,甲找到了其好朋友乙,甲的下列行为符合法律规定的是()。

  A.甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系

  B.甲向乙明确解释期货交易的方式、流程

  C.甲为了促使介绍业务成功,向乙保证投资该期货肯定赚钱

  D.甲隐瞒了期货交易的风险

  4.中国证监会对证券公司的检查方式包括()。

  A.现场检查

  B.非现场检查

  C.书面审查

  D.谈话

  5.证券公司违反《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取以下()监管措施。

  A.责令限期整改

  B.监管谈话

  C.出具警示函

  D.责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

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