精华试题:
1.证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,下列各项属于委托协议内容的是()。
A.客户投诉的接待处理方式
B.违约责任
C.介绍业务的范围
D.执行期货保证金安全存管制度的措施
2.证券公司应当根据()的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
A.内部控制制度
B.风险隔离制度
C.合规、审慎经营原则
D.独立经营原则
3.某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户,甲找到了其好朋友乙,甲的下列行为符合法律规定的是()。
A.甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B.甲向乙明确解释期货交易的方式、流程
C.甲为了促使介绍业务成功,向乙保证投资该期货肯定赚钱
D.甲隐瞒了期货交易的风险
4.中国证监会对证券公司的检查方式包括()。
A.现场检查
B.非现场检查
C.书面审查
D.谈话
5.证券公司违反《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取以下()监管措施。
A.责令限期整改
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系