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2016年期货从业资格考试《法律法规》章节习题(3)

来源:233网校 2016-08-08 09:39:00
  • 第2页:多项选择题

      二、多项选择题

      1.发生下列哪些重大事项,期货交易所应当及时向中国证监会报告?()

      A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

      B.期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼

      C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策

      D.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼

      答案为ABCD。根据《期货交易所管理办法》第103条规定,发生下列重大事项,期货交易所应当及时向中国证监会报告:①发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为;②期货交易所涉及占其净资产1l0%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼;③期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策;④中国证监会规定的其他事项。

      2.中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取哪些必要的风险处置措施?()

      A.暂停交易

      B.延迟开市

      C.提前闭市

      D.以上都正确

      答案为ABCD。根据《期货交易所管理办法》第105条规定,中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。

      3.中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在()等方面予以配合。

      A.限制会员移仓

      B.限制会员开仓

      C.限制会员资金划转

      D.强行平仓

      正确答案:ABCD

      解析:《期货交易所管理办法》第一百零七条规定,中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。

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