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一、单项选择题
1.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司()以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
答案选B。未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。
2.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的()。
A.责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款
B.责令改正，单处或者并处1万元以下罚款
C.给予警告，单处5万元以下罚款
D.给予警告，单处或者并处3万元以下罚款
答案为D。根据《期货公司管理办法》第91条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
3.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处()。
A.3万元以下罚款
B.3万元以上5万元以下罚款
C.5万元以上10万元以下罚款
D.20万元以下罚款
答案为A。会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以下罚款。
4.期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()。
A.1万元以上3万元以下的罚款
B.1万元以上5万元以下的罚款
C.1万元以上l0万元以下的罚款
D.5万元以上l0万元以下的罚款
答案为C。根据《期货公司管理办法》第95条和《期货交易管理条例》第71条第2款规定，期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
