您现在的位置:233网校 >期货从业资格 > 期货法律法规 > 法律法规模拟试题

2016年期货从业资格考试《法律法规》考前强化模拟试卷(三)

来源:233网校 2016-08-16 08:57:00

  三、判断是非题

  1.×【解析】根据《期货交易管理条例》第52条第3款规定,必要时,国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库,以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。

  2.√

  3.√

  4.×【解析】期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的,国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

  5.√

  6.√

  7。√

  8.√

  9.×【解析】根据《期货公司管理办法》第30条第2款规定,期货公司被撤销所有期货业务许可后,公司继续存续的,应当依法办理名称、营业范围和公司章程等工商变更登记,存续公司不得继续以期货公司名义从事期货业务。

  10.×【解析】期货公司被撤销所有期货业务许可后,公司继续存续的,存续公司不得继续以期货公司名义从事期货业务,其名称中不得有“期货”或者近似字样。

  11.×【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。

  12.√

  13.×【解析】期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。

  14.×【解析】独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。

  15.×【解析】根据《期货从业人员管理办法》第9条规定,取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员,不得在机构中开展期货业务活动。

  16.×【解析】期货公司总经理或者相关负责人对公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

  17.√

  18.×【解析】期货公司计算净资本时,可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。

  19.×【解析】证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金。

  20.√

相关阅读

添加期货从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

期货从业备考学习群

加入备考学习群

期货从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

期货从业考试书籍
互动交流
扫描二维码直接进入

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料