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2016年期货从业资格《期货法律法规》权威预测试卷(一)

来源:233网校 2016-09-07 09:54:00

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  一、单项选择题(本大题共60小题.每小题0.5分.共30分。在以下各小题所给出的四个选项中.只有一个选项符合题目要求.请将正确选项的代码填入括号内)

  1[单选题]《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括()。

  A.期货交易所

  B.期货公司

  C.期货投资咨询机构

  D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

  2[单选题]下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述中,错误的是()。

  A.首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地证监会派出机构报告

  B.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告

  C.首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告

  D.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告

  3[单选题]《期货交易所管理办法》的施行时间是()。

  A.2007年3月28日

  B.2007年9月1日

  C.2007年4月15日

  D.2008年1月1日

  4[单选题]非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由非结算会员按照()的规定办理。

  A.中国银监会

  B.中国证监会

  C.期货交易所

  D.中国人民银行

  5[单选题]当日分配的客户交易编码,期货交易所应当于()允许客户使用。

  A.下一交易日

  B.当天

  C.下一月

  D.下一年

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