1.小王在某期货公司开户进行期货交易,在交易一段时间后,小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效,要求返还其投资的资金,法院经调查确认后,该期货公司已接小王的指令入市交易,下列説法正确的是( )。
A期货经纪合同无效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金
B期货经纪合同有效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金
C期货经济合同有效,小王需承担交易结果,公司无需返还资金
D期货经纪合同无效,小王不需承担交易结果,公司应返还小王全部投资
答案:A
2.期货从业人员王某利用工作之便,了解到所在期货公司一些客户的交易信息,王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后,开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向( )报告。
A.所在公司住所地证监会派出机构
B.期货交易所
C.中国证监会
D.中国期货业协会
答案:D
3.甲是期货公司客户,某日结算时,甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例,低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金通知,次日,经甲要求,期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓,下列説法正确的有( )
A期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
B期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
C如果甲的账户因继续持仓扩大了损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任
D期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易
答案:A