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2017年期货从业资格考试《期货法律法规》综合练习(8)

来源:233网校 2017-02-17 09:21:00

5.刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为,有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括(  )

A.刘某

B.王某

C.张某

D.李某

答案:ABD

6.期货公司原股东如转让公司股权给另外一企业,一下说法正确的是(  )

A.转让股权超过5%,应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准

B.转让股权比例不足10%,不需报中国证监会批准

C.转让股权超过5%,应当报中国证监会批准

D.转让股权行为通知全体股东

答案:CD

7.某期货公司成立于2007年6月,注册资本为9000万元,甲公司出资460万元,为其第五大股东,2008年7月,甲公司因欠乙公司贷款,约定将其持阅公司会计帐薄,并要求公司向工商管理部门办理变更登记手续。下列关于乙公司的表述,正确的是(  )

A.乙公司持有的股权有分红权,但没有表决权

B.乙公司持有的股权有表决权,但没有分红权

C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权

D.乙公司与甲公司共同持有相应股权

答案:C

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