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2017年期货从业资格考试《法律法规》考前综合专练(3)

来源:233网校 2017-04-01 09:51:00

5.2009年1月12日,某期货公司的股东A集团(非控股股东),与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述,正确的是(  )

A该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

B该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

C.A集团应当在规定时间内通知期货公司

D.A集团持有的期货公司股权可以质押

答案:ACD

6.甲公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实,请回答以下2题。

(1)根据相关法律规定,甲公司应当满足的条件是(  )

A.净资本不低于12亿元

B.配备必要的业务人员,公司至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

C.已建立客户交易结算资金第三放存管制度

D.具有满足业务需要的技术系统

答案:ACD

(2)甲公司可以接受期货公司的委托从事介绍业务,下列关于委托的说法正确的是(  )

A.甲公司可以接受客其全资拥有的期货公司全权委托

B.甲公司可以接受其控股的期货公司的委托

C.甲公司可以接受与其属于同一机构控制的期货公司的委托

D.甲公司可以接受与其签订了委托协议的任何期货公司的委托

答案:ABC

7.王某曾与2007年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易。2008年6月,经人介绍,乙期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未出其签字确认,2008年8月,王某在乙期货公司下哦那个是期货交易,累计亏损20万元。根据上述事实,请回答以下问题。

(1)下列关于期货交易风险说明书的表述,正确的是(  )

A.期货公司向王某出示风险说明书即可,无须王某签字确认

B.王某未签字确认风险说明书,期货经纪合同无效

C.对于期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为,监管机构可对其处罚

D.经办人应当被开除

答案:C

(2)对于王某在2008年8月期货交易亏损的20万元损失,下列关于责任的表述,正确的是(  )

A.由乙期货公司承担

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由王某承担,因为王某已有交易经历

D.由介绍人承担,因为介绍人从期货公司获得介绍费

答案:C

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