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2017年期货从业资格考试《法律法规》考前综合专练(5)

来源:233网校 2017-04-03 10:12:00

期货法律法规考试题库

1.客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示将会有价证券充抵保证金。第二天,有价证券未能如期交付,王某要求公司暂时保留持仓,公司与王某签订了书面保仓协议,根据上述事实,请回答以下2问题

(1)根据相关法律规定,可以充抵期货保证金的有价证券是(  )

A.国债

B.经期货交易所认定的标准仓单

C.股票

D.公司债券

答案:AB

(2)由于透支交易,期货公司可能面临的行政处罚是(  )

A.罚款

B.责令停业整顿

C.吊销期货业务许可证

D.没收违法所得

答案:ABCD

2.吴某为期货公司的客户,由于经常出差无法参与交易,在该期货公司营业部经理的推荐下,将交易全权委托给营业部员工丁某。不久,吴某发现其账户亏发生巨额亏损,遂向法院提起了诉讼。根据上述事实,请回答以下2题。

(1)吴某可以向(  )提起诉讼。

A.营业部住所地中级人民法院

B.期货交易所住所地中级人民法院

C.期货公司住所地中级人民法院

D.期货交易所住所地高级人民法院

答案:A

(2)按照法律规定,本案承担民事赔偿责任的主体为(  )。

A期货交易所

B丁某

C期货公司

D营业部经理

答案:C

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