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2017年期货从业资格考试《法律法规》考前综合专练(6)

来源:233网校 2017-04-04 10:16:00

(2)对于货物的质量问题,乙应当向(  )主张权利

A期货公司

B中国期货业协会

C交割仓库

D期货交易所

答案:CD

5.2009年1月22日,某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日,监管机构就期货公司2008年操纵市场案作出决定,根据上述事实,请回答以下2题

(1)对于王某被捕一事的处理,下列说法正确的是(  )

A.期货公司应当立即书面通知全体股东

B.期货公司应当立即向监管机构报告

C.期货公司仅须向监管机构报告,无须通知股东

D.期货公司仅须通知股东,无须向监管机构报告

答案:AB

(2)对于该公司被监管机构处罚一事的处理,下列做法正确的是(  )

A.期货公司书面通知全体股东

B.期货公司口头通知全体控股股东

C.期货公司在股东会上予以报告

D.期货公司通知全体董事,由董事通知股东

答案:A

6.某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时,期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务,造成巨额亏损。期货公司的上述行为中,违反《期货交易管理条例》规定的是(  )

A.挪用客户保证金

B.未能有限控制投资风险

C.从事期货自营业务

D.为股东提供融资

答案:CD

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