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期货从业资格考试《法律法规》考试试题及答案(3)

来源:233网校 2017-08-15 09:26:00

四、综合题

根据以下案例,回答1~2小题:

刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。

1.刘某违反的期货从业人员执业行为准则是(  )。

A.不得以他人名义参与期货交易

B.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

D.除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

2.刘某可能受到的纪律惩戒有(  )。

A.公开谴责

B.暂停从业资格

C.罚款

D.撤销从业资格

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