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期货从业资格考试《法律法规》考试试题及答案(4)

来源:233网校 2017-08-15 10:32:00

三、判断题

1.除所在机构同意外,期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。 (  )

2.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。 (  )

3.期货公司持有的金融资产,按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最低的比例进行风险调整。 (  )

4.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的,由期货交易所承担赔偿责任。 (  )

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