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一、单选题
1、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（ ）予以公告。
A．中国证监会
B．国务院
C．财政部
D．期货结算机构
参考答案：A
参考解析：《期货交易所管理办法》第十八条，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的．由中国证监会予以公告。故本题答案为A。
2、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向（ ）申请从业资格。
A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．期货公司
参考答案：B
参考解析：《期货从业人员管理办法》第九条，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。故本题答案为B。
3、期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当申请日前（ ）个月的期货公司风险监管报表。
A．3
B．5
C．6
D．7
参考答案：C
参考解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条，期货公司申请期货投资咨询业务资格，申请目前6个月的期货公司风险监管报表。故本题答案为C。
4、（ ）负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
A．期货交易所
B．期货公司
C．中国证监会
D．财政部
参考答案：C
参考解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十八条，中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。故本题答案为C。
5、下列不属于构成操纵证券、期货市场罪的情形是( )。
A．单独或者合谋，集中利用信息优势联合买卖，操纵证券、期货交易价格
B．与他人串通，以事先约定方式相互进行证券，影响证券、期货交易价格
C．利用对期货交易有重大影响的未公开信息，集中资金从事与该信息有关的期货交易
D．以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易量的
参考答案：C
参考解析：《中华人民共和国刑法修正案(六)摘选》第十一条，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：(一)单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的：(二)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；(三)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；(四)以其他方法操纵证券、期货市场的。故本题答案为C。
二、多选题
1、期货公司（ ）应当在风险监管报表上签字确认。
A．结算负责人
B．债务负责人
C．独立董事
D．法定代表人
参考答案：A,D
参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第二十四条，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认。故本题答案为AD。
2、期货公司（ ）人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。
A．董事
B．监事
C．高级管理
D．经纪人员
参考答案：A,B,C
参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准的任职资格。故本题答案为ABC。
3、期货公司会员应当建立客户资料档案，除( )外，应当为客户保密。
A．依法接受调查
B．其他客户需要查看
C．依法接受检查
D．期货公司总经理需要查看
参考答案：A,C
参考解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十三条，期货公司会员应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。故本题答案为AC。
4、证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法错误的有（ ）。
A．对股东的开户资料进行审查
B．代表股东与期货公司签订期货经纪合同
C．代股东接收交易密码
D．代股东下达交易指令
参考答案：C,D
参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条，证券公司不得代客户下达交易指令．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。故本题答案为CD。
5、下列说法正确的有（ ）。
A．个人客户办理开户手续，签署开户资料，可委托代理人代为办理开户手续
B．一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照
C．期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同
D．监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由客户自行修改
参考答案：B,C
参考解析：《期货市场客户开户管理规定》第八条、第十三条、第二十五条。(1)个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。(2)期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同．也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。(3)监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。(4)除中国证监会另有规定外．一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照。故本题答案为BC。
三、判断题
1、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。（ ）
参考答案：A
参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十三条，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为：(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；(二)代理客户从事期货交易；(三)中国证监会禁止的其他行为。故本题答案为A。
2、期货公司应当制定并执行错单处理业务规则。（ ）
参考答案：A
参考解析：《期货公司监督管理办法》第五十八条，期货公司应当制定并执行错单处理业务规则。故本题答案为A。
3、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。（ ）
参考答案：A
参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十八条，从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。故本题答案为A。
4、期货从业人员向客户提供专业服务时，要充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证。（ ）
参考答案：A
参考解析：《期货从业人员管理办法》第十四条，期货从业人员向客户提供专业服务时，要充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证。故本题答案为A。
5、期货投资者保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。（ ）
参考答案：A
参考解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十五条，期货投资者保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。故本题答案为A。
