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期货从业资格考试《法律法规》考前模拟试题(4)

来源:233网校 2017-09-07 09:24:00

三、判断题

1.期货公司任用境外人士担任期货公司的总经理、副总经理、首席风险官职务的比例不得超过期货公司的总经理、副总经理、首席风险官总数的30%。(  )

2.期货纠纷案件只能由中级人民法院管辖。(  )

3.实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。(  )

4.期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。(  )

5.期货从业人员应当加强业务知识更新,接受后续职业培训,保持并不断提高专业胜任能力。(  )

参考答案:

1.A【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十二条规定,期货公司任用境外人士担任期货公司的总经理、副总经理、首席风险官职务的比例不得超过期货公司的总经理、副总经理、首席风险官总数的30%。

2.A【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定,证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

3.A【解析】《期货交易所管理办法》第六十二条规定,实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。

4.A【解析】《期货从业人员管理办法》第十三条规定,期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则,不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

5.A【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十七条规定,期货从业人员应当加强业务知识更新,接受后续职业培训,保持并不断提高专业胜任能力。

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