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本期考点:委托协议备案
1.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在( )工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A、3个
B、5个
C、7个
D、10个
答案:B
解析:证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
2.证券公司从事介绍业务时,与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括( )。
A.介绍业务对接规则
B.介绍业务的范围
C.报酬支付及相关费用的分担方式
D.违约责任
答案:ABCD
解析:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第10条的规定,证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:①介绍业务的范围;②执行期货保证金安全存管制度的措施;③介绍业务对接规则;④客户投诉的接待处理方式;⑤报酬支付及相关费用的分担方式;⑥违约责任;⑦中国证监会规定的其他事项。