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第1题单选
对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是()。
A．为客户交存保证金，支付税款
B．补充期货交易所结算资金的不足
C．弥补期货公司的亏损
D．作为其他违约客户的破产财产，清偿债务
参考答案：A
参考解析：根据《期货交易管理条例》第28条第3款的规定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：①依据客户的要求支付可用资金；②为客户交存保证金，支付手续费、税款；③国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
第2题单选
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的规定，中国证监会及其派出机构可以()。
A．给予其训诫、公开谴责
B．进行调查，给予纪律惩戒
C．采取责令改正、监管谈话等措施
D．进行调查，限制其人身自由
参考答案：C
参考解析：根据《期货从业人员管理办法》第29条的规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
第3题单选
下列关于会员制期货交易所召开理事会的说法，正确的是()。
A．会议须有2／3以上理事出席方为有效，决议须经出席会议的理事1／Z以上表决通过
B．会议须有1／2以上理事出席方为有效，决议须经全体理事Z／3以上表决通过
C．会议须有2／3以上理事出席方为有效，决议须经全体理事1／2以上表决通过
D．会议须有1／2以上理事出席方为有效，决议须经出席会议的理事2／3以上表决通过
参考答案：C
参考解析：根据《期货交易所管理办法》第30条的规定，理事会会议须有2／3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1／2以上表决通过。
第4题单选
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循()的原则予以处理，不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。
A．客户利益优先
B．自身利益优先
C．公平对待
D．合法利益优先
参考答案：A
参考解析：根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第24条的规定，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。
第5题单选
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展中间介绍业务应当提供()服务。
A．代理客户进行期货交易
B．代期货公司收付期货保证金
C．协助办理开户手续
D．通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
参考答案：C
参考解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第9条的规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续；②提供期货行情信息、交易设施；③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
第6题单选
期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资产不得低于人民币()万元。
A．200
B．100
C．50
D．10
参考答案：B
参考解析：根据《期货公司资产管理业务试点办法》第9条的规定，资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。
第7题单选
期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当()。
A．作出行政处罚
B．及时移送中国证监会处理
C．及时向期货交易所发出行政处罚建议书
D．给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚
参考答案：B
参考解析：根据《期货从业人员管理办法》第24条第2款的规定，期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
第8题单选
证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以()。
A．向客户提示风险
B．为客户提供融资
C．代客户下达平仓指令
D．利用证券资金账户为客户追加期货保证金
参考答案：A
参考解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第23条的规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
第9题单选
根据《期货交易管理条例》的规定。()可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件相关资料。
A．期货保证金安全存管监控机构
B．期货保证金存管银行
C．期货交易所
D．国务院期货监督管理机构
参考答案：D
参考解析：根据《期货交易管理条例》第59条第2款的规定．国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料，供应商应当予以配合。国务院期货监督管理机构对供应商提供的相关资料负有保密义务。
第10题单选
会员制期货交易所章程无须载明的事项是()。
A．会员的交割和结算制度
B．对会员的纪律处分
C．会员的权利和义务
D．会员资格及其管理办法
参考答案：A
参考解析：根据《期货交易所管理办法》第11条的规定，除本办法第10条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项：①会员资格及其管理办法；②会员的权利和义务；③对会员的纪律处分。
