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第1题多选
下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有（ ）。
A．期货公司应当为客户提供有针对性的客户管理咨询或者培训
B．期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程
C．期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能
D．期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力
参考答案：A,B,D
参考解析： 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十六条规定，期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。
第2题多选
中国证监会及其派出机构可以要求（ ），在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料。
A．期货公司
B．为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所
C．期货公司股东、实际控制人或者其他关联人
D．期货公司董事、监事、高级管理人员及其他工作人员
参考答案：A,B,C,D
参考解析： 根据《期货公司监督管理办法》第七十八条的规定，中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料：(一)期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；(二)期货公司股东、实际控制人或者其他关联人；(三)期货公司控股、参股或者实际控制的企业；(四)为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。
第3题多选
未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务活动有( )。
A．为期货交易提供集中履约担保
B．非自用不动产投资
C．股票投资
D．信托投资
参考答案：B,C,D
参考解析： 根据《期货交易管理条例》第10条第2款的规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
第4题多选
以下说法错误的是（ ）。
A．未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职
B．期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请
C．通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格
D．通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务
参考答案：A,B,C,D
参考解析： 《期货从业人员管理办法》第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。
第5题多选
中国期货保证金监控中心有限责任公司具体实施客户开户管理工作时应为期货公司办理( )。
A．客户申请各期货交易所交易编码
B．与交易编码相关的客户资料
C．客户注销各期货交易所交易编码
D．客户在各期货交易所的席位申请
参考答案：A,B,C
参考解析： 《期货市场客户开户管理规定》第三条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。
第6题多选
根据《期货公司监督管理办法》的规定，期货公司应当向客户全面客观介绍( )。
A．业务规则
B．期货交易的风险
C．产品或者服务的特征
D．期货交易相关法律法规
参考答案：A,B,C,D
参考解析： 根据《期货公司监督管理办法》第47条第2款的规定期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征，充分揭示风险，并按照合同的约定，如实向客户提供与交易相关的资料、信息，不得欺诈或者误导客户。
第7题多选
下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述，正确的有（ ）。
A．非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议
B．非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告的确认
C．非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内口头向全面结算会员期货公司提出异议
D．非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照依法签订的结算协议约定的方式确认
参考答案：B,D
参考解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条第一款规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
第8题多选
以下哪些普通投资者可以申请转化成为专业投资者的是（）。
A．具有一年以上证券投资经验、拥有净资产500万元的张先生；
B．最近一年末金融资产为500万元的外汇投资经验为半年的王先生；
C．金融资产为300万元、在证券公司将近10年进行风险管理工作的赵先生；
D．具有1 年以上黄金投资经历的某零售公司法人代表万先生，净资产为1000万元。
参考答案：B,D
参考解析： 根据《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条规定，普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。符合本办法第八条第（四）、（五）项规定的专业投资者，可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构应当
对其履行相应的适当性义务。符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化：（一）最近1 年末净资产不低于1000 万元，最近1 年末金融资产不低于500 万元，且具有1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；（二）金融资产不低于300 万元或者最近3 年个人年均收入不低于30 万元，且具有1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。
第9题多选
商事案件是指( )以期货交易所违反法律法规，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件。
A．期货公司
B．保证金存管银行
C．期货交易所会员
D．客户
参考答案：B,C,D
参考解析： 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第2条第1项的规定，期货交易所履行职责引起的商事案件是指：期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件。
第10题多选
某期货公司出现下列（）情形，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。
A．期货投资者保障基金总额达到3亿元人民币
B．期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币
C．期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力
D．整个金融市场出现重大波动，期货公司经营困难
参考答案：B,C
参考解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第11条规定，有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金：①期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币；②期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。
