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第1题单选
期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。
A．中国期货业协会
B．国务院期货监督管理机构派出机构
C．国务院商务主管部门
D．国务院期货监督管理机构
参考答案：D
参考解析： 《期货交易管理条例》第十三条第一款规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者章程、交易规则；(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种；(三)上市、或者终止合约；(四)变更住所或者营业场所；(五)合并、分立或者解散；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
第2题单选
国务院期货监管管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）内，做出批准或者不批准的决定。
A．1个月
B．3个月
C．6个月
D．20个工作日
参考答案：C
参考解析： 参见《期货交易管理条例》第十六条第三款规定。
第3题单选
期货公司应当根据（ ）提名并聘任首席风险官。
A．董事会
B．总经理
C．监事会
D．公司章程的规定
参考答案：D
参考解析： 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。
第4题单选
根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给( )。
A．客户
B．期货公司
C．中国期货保证金监控中心
D．中国期货业协会
参考答案：C
参考解析： 根据《期货市场客户开户管理规定》第20条的规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。
第5题单选
公司制期货交易所设董事会，每届任期为（ ）年。
A．1
B．2
C．3
D．4
参考答案：C
参考解析： 参见《期货交易所管理办法》第三十九条规定。
第6题单选
监控中心应当建立健全相应的（ ）处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。
A．突发
B．安全
C．应急
D．风控
参考答案：C
参考解析：《期货市场客户开户管理规定》第三十四条，监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。监控中心应当建立健全相应的应急处理机制．防范和化解统一开户系统的运行风险。故本题答案为C。
第7题单选
期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自本办法施行之日起（ ）年内取得。
A．1
B．2
C．3
D．4
参考答案：A
参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十四条，期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1年内取得期货从业人员资格。逾期未取得期货从业人员资格的．不得继续担任法定代表人。故本题答案为A。
第8题单选
以有价证券充抵保证金进行期货交易的，充抵金额不得高于有价证券基准计算价值的（ ）。
A．90%
B．80%
C．70%
D．50%
参考答案：B
参考解析： 《期货交易所管理办法》第七十三条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：(一)有价证券基准计算价值的80%；(二)会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。
第9题单选
期货公司聘请或者解聘会计师事务所的．应当自作出决定之日起（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。
A．3
B．5
C．10
D．20
参考答案：B
参考解析： 《期货公司监督管理办法》第八十一条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之目起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。
第10题单选
持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（ ）内通知期货公司。
A．3个工作日
B．7个工作日
C．10个工作日
D．15个工作日
参考答案：A
参考解析： 《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在3个工作日内通知期货公司。
