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第1题单选
《金融期货投资者适当性制度实施办法》由( )解释。
A．中国期货业协会
B．中国证监会
C．期货公司
D．中国金融期货交易所
参考答案：D
参考解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十三条，本办法由交易所负责解释。故本题答案为D。
第2题单选
（ ）投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与金融期货交易。
A．法人
B．自然人
C．投资人
D．代理人
参考答案：B
参考解析：《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第八条，自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与金融期货交易。故本题答案为B
第3题单选
为维护金融期货市场平稳运行，督促（ ）严格执行金融期货投资者适当性制度。
A．投资者
B．证券交易所
C．期货公司会员单位
D．期货从业人员
参考答案：C
参考解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第一条，为维护金融期货市场平稳、规范和健康运行，督促期货公司会员单位严格执行金融期货投资者适当性制度，切实保护投资者合法权益，根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》，以及《中国期货业协会章程》的规定，制定本规则。故本题答案为C。
第4题单选
期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）年。
A．30
B．20
C．40
D．60
参考答案：B
参考解析：《期货交易所管理办法》第九十二条，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。故本题答案为B。
第5题单选
具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（ ）年，可以申请期货公司首席风险官的任职资格。
A．1
B．2
C．3
D．5
参考答案：B
参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。故本题答案为B。
第6题单选
根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责对客户开户资料进行审核的是（ ）。
A．中国期货保证金监控中心
B．中国期货业协会
C．期货交易所
D．期货公司
参考答案：D
参考解析：《期货市场客户开户管理规定》第二条，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核．确保开户资料的合规、真实、准确和完整。故本题答案为D。
第7题单选
证券公司申请介绍业务资格，应当做到申请日前（ ）个月各项风险控制指标符合规定标准。
A．1
B．3
C．5
D．6
参考答案：D
参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条，证券公司申请介绍业务资格，应当做到申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。故本题答案为D。
第8题单选
为保障期货公司具有快速资本补充机制，以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目是（ ）。
A．期货公司的短期借款
B．期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款
C．期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款
D．期货公司的长期借款
参考答案：C
参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十六条，期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。故本题答案为C。
第9题单选
中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行（ ）。
A．自律管理
B．监督管理
C．监控管理
D．业务管理
参考答案：B
参考解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。故本题答案为B。
第10题单选
期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格。
A．中国证券监督管理委员会
B．财政部
C．商务部
D．期货交易所
参考答案：A
参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准的任职资格。故本题答案为A。
