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第1题单选
( )应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。
A．期货交易所
B．中国证监会各派出机构
C．中国证监会
D．中国期货业协会
参考答案：D
参考解析： 根据《期货从业人员管理办法》第21条的规定，协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。
第2题单选
中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行（ ）管理。
A．监督
B．自律
C．法规
D．民主
参考答案：B
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条，中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。故本题答案为B。
第3题单选
《中华人民共和国刑法修正案》自( )开始实施。
A．1995年8月30日
B．1999年12月10日
C．1999年12月25日
D．1995年7月1日
参考答案：C
参考解析：《中华人民共和国刑法修正案》第九条，本修正案自公布之日起施行，即1999年12月25日。故本题答案为C．
第4题单选
期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，（ ）可以责令公司更换或调整经理层人员。
A．中国证监会及其派出机构
B．期货交易所
C．期货业协会
D．财政部
参考答案：A
参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十三条，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换或调整经理层人员。故本题答案为A。
第5题单选
持有或者控制期货公司（ ）以上股权的单位的人员不得担任期货公司独立董事。
A．5％
B．10％
C．15％
D．20％
参考答案：A
参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条，下列人员不得担任期货公司独立董事：(一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5％以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构：(三)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；(四)最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员；(五)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员；(六)中国证监会认定的其他人员。故本题答案为A。
第6题单选
期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束后（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。
A．7
B．5
C．3
D．2
参考答案：B
参考解析：《期货公司资产管理业务试点办法》第三十二条，期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控，对资产管理投资策略及其执行情况、持仓头寸及其比例进行监控，并于月度结束后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。故本题答案为B。
第7题单选
期货公司依法从事资产管理业务，损失由（ ）承担。
A．客户
B．期货公司
C．中国证监会
D．客户和期货公司
参考答案：A
参考解析：《期货公司监督管理办法》第六十四条，期货公司可以依法从事资产管理业务，接受客户委托，运用客户资产进行投资。投资收益由客户享有，损失由客户承担。故本题答案为A。
第8题单选
期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，( )应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
A．客户
B．期货从业人员
C．期货公司
D．直接负责的主管人员
参考答案：C
参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十八条，期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，期货公司应当承担赔偿责任．客户予以追认的除外。故本题答案为C。
第9题单选
期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法是由（ ）制定的。
A．期货交易所
B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门
C．期货业协会
D．期货公司
参考答案：B
参考解析：《期货交易管理条例》第五十条，国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。故本题答案为B。
第10题单选
《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括( )。
A．期货投资咨询机构
B．期货公司
C．为期货公司提供中间介绍业务的机构
D．期货交易所
参考答案：D
参考解析： 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第3条的规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第3条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第4条规定的人员。《期货从业人员管理办法》第3条规定，本办法所称机构是指：①期货公司；②期货交易所的非期货公司结算会员；③期货投资咨询机构；④为期货公司提供中间介绍业务的机构；⑤中国证券监督管理委员会规定的其他机构。
第11题单选
金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币( )万元。
A．50
B．20
C．100
D．10
参考答案：A
参考解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条，期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；(二)具备金融期货基础知识，通过相关测试；(三)具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录；(四)不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。故本题答案为A。
第12题单选
期货从业人员自律管理的具体办法由（ ）制定。
A．期货业协会
B．中国证监会
C．公安机关
D．期货交易所
参考答案：A
参考解析：《期货从业人员管理办法》第三十条，期货从业人员自律管理的具体办法，由协会制订，报中国证监会核准。故本题答案为A。
第13题单选
首席风险官任期届满前，期货公司董事会（ ）。
A．应当提前20日将免除决定通知本人
B．可以随时免除其职务
C．无正当理由不得免除其职务
D．免除其职务须取得监管部门批准
参考答案：C
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十四条，首席风险官任期届满前．期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。故本题答案为C。
第14题单选
下列属于期货经营业务的机构中的“机构”的是（ ）。
A．中国证监会
B．为期货公司提供中间介绍业务的机构
C．期货交易所的期货公司结算会员
D．财政部下属机构
参考答案：B
参考解析：《期货从业人员管理办法》第三条，本办法所称机构是指：(一)期货公司；(二)期货交易所的非期货公司结算会员；(三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构；(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。故本题答案为B。
第15题单选
期货交易所会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。
A．期货交易所
B．期货公司
C．会员
D．机构投资者
参考答案：C
参考解析：《期货交易管理条例》第三十四条，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。故本题答案为C。
第16题单选
期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向（ ）报告。
A．公安部门
B．中国证监会派出机构
C．工商部门
D．期货交易所
参考答案：B
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十一条，期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告．中国证监会派出机构依法进行调查和处理。故本题答案为B。
第17题单选
人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照( )确定违约方承担的责任。
A．违约的影响程度
B．当事人在合同中的约定
C．违约的时间长短
D．当事人与违约方事后商讨的结果
参考答案：B
参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二条，人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。故本题答案为B。
第18题单选
对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，( )。
A．由期货公司风险准备金补偿
B．由期货交易所风险准备金补偿
C．由后续缴纳的保障基金补偿
D．不再补偿
参考答案：C
参考解析： 根据《期货投资者保障基金管理办法》第21条第2款的规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。
第19题单选
期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起( )个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。
A．3
B．5
C．10
D．15
参考答案：B
参考解析： 根据《期货公司资产管理业务试点办法》第19条第2款的规定，资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当遵守相关市场的开户规定，开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户。期货公司应当自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案。
第20题单选
（ ）应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。
A．中国证监会
B．期货交易所
C．期货公司章程
D．期货业协会
参考答案：C
参考解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第七条，期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。故本题答案为C。
第21题单选
在金融期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评估时不涉及( )。
A．诚信状况
B．财务状况
C．婚姻状况
D．基本情况
参考答案：C
参考解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条，期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；(二)具备金融期货基础知识，通过相关测试；(三)具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录．或者最近三年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录；(四)不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立交易编码。故本题答案为C。
第22题单选
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（ ）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。
A．1
B．2
C．3
D．6
参考答案：D
参考解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。故本题答案为D。
第23题单选
中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（ ）。
A．从业资格注册、考试成绩等信息
B．从业资格注册、诚信记录等信息
C．从业人员注册、婚姻等信息
D．从业人员注册、工资等信息
参考答案：B
参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十一条，协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。故本题答案为B。
第24题单选
期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，( )可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
A．期货投资者保障基金管理机构
B．中国证监会会同财政部
C．中国证监会
D．财政部
参考答案：C
参考解析： 根据《期货投资者保障基金管理办法》第20条的规定，期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
第25题单选
会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以( )的顺序来承担风险。
A．违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
B．违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金
C．结算担保金、违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
D．违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
参考答案：D
参考解析： 根据《期货交易所管理办法》第84条第2款的规定，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担；实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。
