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第1题单选
金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括()。
A．基金管理公司
B．合格境外机构投资者
C．证券公司
D．外资企业
参考答案：D
参考解析： 《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条规定，期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码．前款所称特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户，以及交易所认定的其他单位客户；一般单位客户系指特殊单位客户以外的单位客户。
第2题单选
根据《刑法修正案》，擅自设立期货公司，情节严重的，受到的刑罚应为()。
A．十年以上有期徒刑
B．三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
C．拘役
D．三年以下有期徒刑，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
参考答案：B
参考解析： 《刑法修正案》第二条第一款规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
第3题单选
根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得( )颁发的从业资格考试证明。
A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．中国证券业协会
D．各期货公司
参考答案：B
参考解析： 《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得期货业协会颁发的从业资格考试合格证明。
第4题单选
证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上( )倍以下的罚款。
A．1
B．2
C．3
D．6
参考答案：C
参考解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条规定，证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。
第5题单选
期货公司对投资者进行金融期货开户测试时，()和投资者应当在测试试卷上签字。
A．客户开发人员
B．营业部负责人
C．开户知识测试人员
D．期货居间人
参考答案：C
参考解析： 《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十条规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。
第6题单选
公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，( )通过。
A．会员大会
B．理事会
C．董事会
D．股东大会
参考答案：D
参考解析：《期货交易所管理办法》第四十五条规定，期货交易所应当设独立董事，独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。
第7题单选
制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是()。
A．中国期货业协会
B．中金所
C．中国证监会
D．期货公司
参考答案：B
参考解析： 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第五条规定，中金所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则，从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。
第8题单选
根据规定，下列单位和个人中，可以依法从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是( )。
A．事业单位和国家机关
B．期货交易所的工作人员
C．上市公司
D．期货业协会的工作人员
参考答案：C
参考解析： 《期货交易管理条例》第二十五条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：①国家机关和事业单位；②国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；③证券、期货市场禁止进入者；④未能提供开户证明材料的单位和个人；⑤国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。
第9题单选
下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是()。
A．未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务
B．期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案
C．期货经纪合同约定的手续费低于经营成本
D．期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求
参考答案：A
参考解析： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；(三)违反法律、法规禁止性规定的。
第10题单选
中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )个月内，做出批准或者不批准的决定。
A．3
B．6
C．9
D．12
参考答案：A
参考解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，做出批准或者不批准的决定。
第11题单选
根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》，期货业协会实施纪律惩戒的对象()。
A．仅指会员单位
B．仅指期货从业人员
C．既包括会员单位，也包括期货从业人员
D．既不包括会员单位，也不包括期货从业人员
参考答案：C
参考解析： 《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第九条规定，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：(一)批评；(二)协会内通报批评；(三)通过媒体公开谴责；(四)取消会员资格并公告。对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。可以看出，期货业协会可以实施纪律惩戒的对象包括违规会员单位和相关违规期货从业人员。
第12题单选
会员制期货交易所设理事会，每届任期( )年。
A．1
B．3
C．6
D．8
参考答案：B
参考解析： 《期货交易所管理办法》第二十四条规定，会员制期货交易所设理事会，每届任期3年。
第13题单选
期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法白行合理解决的，可以按照规定的程序，提请( )进行调解。
A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．仲裁委员会
D．当地人民法院
参考答案：B
参考解析： 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十五条规定，从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请期货业协会进行调解。
第14题单选
申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证1蓝会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并( )。
A．依法予以警告
B．予以警告，并处以3万元以下罚款
C．要求期货公司解聘该人员
D．情节严重的，暂停或者撤销任职资格
参考答案：A
参考解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十九条规定，申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。
第15题单选
根据《期货市场客户开户管理规定》，()负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。
A．期货公司
B．期货交易所
C．中国期货保证金监控中心
D．中国期货业协会
参考答案：B
参考解析： 《期货市场客户开户管理规定》第五条规定，期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。
第16题单选
期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时问不得少于( )年。
A．2
B．3
C．4
D．5
参考答案：D
参考解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十五条规定，期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表。期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，、该报表的保存期限应当不少于5年。
第17题单选
期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的( )缴纳形成。
A．5％
B．10％
C．15％
D．20％
参考答案：C
参考解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。
第18题单选
期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由( )签名。
A．全体会员
B．全体理事
C．出席会议的理事
D．有表决权的理事
参考答案：C
参考解析： 《期货交易所管理办法》第二十三条规定，期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。
第19题单选
期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是()。
A．审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
B．与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求
C．全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
D．向投资者充分揭示金融期货风险
参考答案：B
参考解析： 《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第四条规定，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。
第20题单选
《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括()。
A．为期货公司提供中间介绍业务的机构
B．期货投资咨询机构
C．期货公司
D．期货交易所
参考答案：D
参考解析： 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司；(二)期货交易所的非期货公司结算会员；(三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构；(五)中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)规定的其他机构。
第21题单选
下列关于期货公司股东会的表述，错误的是()。
A．期货公司股东会作出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案
B．期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权
C．期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
D．期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决
参考答案：A
参考解析： 《期货公司监督管理办法》第三十九条规定，期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。
第22题单选
期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。
A．适度
B．效率
C．平均
D．公开、合理、有效
参考答案：D
参考解析： 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第六条规定，保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。
第23题单选
证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得( )，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
A．介绍业务资格
B．证监会的书面授权
C．期货业协会的授权文件
D．期货经纪业务资格
参考答案：A
参考解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
第24题单选
根据《期货交易所管理办法》的规定，下列不属于期货交易所会员大会行使的职权的是( )。
A．审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告
B．决定增加或者减少期货交易所注册资本
C．决定期货交易所理事会提交的其他重大事项
D．决定专门委员会的设置
参考答案：D
参考解析： 《期货交易所管理办法》第二十条规定，会员大会行使下列职权：①审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；②选举和更换会员理事；③审议批准理事会和总经理的工作报告；④审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；⑤审议期货交易所风险准备金使用情况；⑥决定增加或者减少期货交易所注册资本；⑦决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；⑧决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；⑨期货交易所章程规定的其他职权。
第25题单选
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司( )报告。
A．股东大会
B．临事会
C．董事会
D．员工代表大会
参考答案：C
参考解析： 《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。
