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第1题单选
公司制期货交易所的权力机构是（ ）。
A．董事会
B．股东大会
C．会员大会
D．理事会
参考答案：B
参考解析： 《期货交易所管理办法》第三十六条规定，公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。
第2题单选
根据《期货公司风险监管指标管理办法》规定，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是（ ）。
A．日风险监管报表
B．周风险监管报表
C．月度风险监管报表
D．年度风险监管报表
参考答案：D
参考解析： 《期货公司风险监管指标管理办法》第六条规定，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。
第3题单选
下列关于保证金收取标准的表述，正确的是（ ）。
A．全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准
B．全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于非结算会员向客户收取的保证金标准
C．全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金
D．全面结算会员期货公司应当按照期货交易所规定的保证金标准向非结算会员收取保证金
参考答案：C
参考解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十五条规定，全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。
第4题单选
协会应当定期向（ ）报告期货从业人员管理的有关情况。
A．期货业协会
B．中国证监会
C．公安机关
D．期货交易所
参考答案：B
参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十八条，协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。故本题答案为B。
第5题单选
发生以下（ ）情形期货交易所应当解散。
A．会员大会或者股东大会决定解散
B．会员数量少于规定的最低数量
C．总经理决定解散
D．财政部请求解散
参考答案：A
参考解析：《期货交易所管理办法》第十七条，期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满；(二)会员大会或者股东大会决定解散；(三)中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的，由中国证监会批准。故本题答案为A。
第6题单选
期货公司股东、董事不能越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A．总经理
B．董事长
C．董事会
D．董事会常设的风险管理委员会
参考答案：C
参考解析： 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
第7题单选
期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以独立客观的态度为投资者提供服务，并（ ）。
A．保证投资者满意
B．最大限度维护投资者利益
C．维护投资者的合法权益
D．为投资者创造最大权益
参考答案：C
参考解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第七条，从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。故本题答案为C。
第8题单选
公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由( )提名。
A．监事会
B．董事会
C．股东大会
D．中国证监会
参考答案：D
参考解析： 根据《期货交易所管理办法》第45条的规定，期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。
第9题单选
下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是( )。
A．首席风险官
B．副总经理
C．总经理
D．董事长
参考答案：A
参考解析： 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第2条的规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员)，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。
第10题单选
期货公司营业部负责人的任职资格应由（ ）核准。
A．期货公司住所地的期货业协会
B．中国期货业协会
C．营业部所在地的中国证监会派出机构
D．期货公司住所地的中国证监会派出机构
参考答案：C
参考解析： 参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条第二款规定。
第11题单选
期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。
A．中国期货业协会
B．国务院期货监督管理机构派出机构
C．国务院商务主管部门
D．国务院期货监督管理机构
参考答案：D
参考解析： 《期货交易管理条例》第十三条第一款规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则；(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种；(三)上市、修改或者终止合约；(四)变更住所或者营业场所；(五)合并、分立或者解散；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
第12题单选
国务院期货监管管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）内，做出批准或者不批准的决定。
A．1个月
B．3个月
C．6个月
D．20个工作日
参考答案：C
参考解析： 参见《期货交易管理条例》第十六条第三款规定。
第13题单选
期货公司应当根据（ ）提名并聘任首席风险官。
A．董事会
B．总经理
C．监事会
D．公司章程的规定
参考答案：D
参考解析： 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。
第14题单选
根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给( )。
A．客户
B．期货公司
C．中国期货保证金监控中心
D．中国期货业协会
参考答案：C
参考解析： 根据《期货市场客户开户管理规定》第20条的规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反馈给期货公司。
第15题单选
公司制期货交易所设董事会，每届任期为（ ）年。
A．1
B．2
C．3
D．4
参考答案：C
参考解析： 参见《期货交易所管理办法》第三十九条规定。
第16题单选
监控中心应当建立健全相应的（ ）处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。
A．突发
B．安全
C．应急
D．风控
参考答案：C
参考解析：《期货市场客户开户管理规定》第三十四条，监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。监控中心应当建立健全相应的应急处理机制．防范和化解统一开户系统的运行风险。故本题答案为C。
第17题单选
期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自本办法施行之日起（ ）年内取得。
A．1
B．2
C．3
D．4
参考答案：A
参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十四条，期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1年内取得期货从业人员资格。逾期未取得期货从业人员资格的．不得继续担任法定代表人。故本题答案为A。
第18题单选
以有价证券充抵保证金进行期货交易的，充抵金额不得高于有价证券基准计算价值的（ ）。
A．90%
B．80%
C．70%
D．50%
参考答案：B
参考解析： 《期货交易所管理办法》第七十三条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：(一)有价证券基准计算价值的80%；(二)会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。
第19题单选
期货公司聘请或者解聘会计师事务所的．应当自作出决定之日起（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。
A．3
B．5
C．10
D．20
参考答案：B
参考解析： 《期货公司监督管理办法》第八十一条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之目起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。
第20题单选
持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在（ ）内通知期货公司。
A．3个工作日
B．7个工作日
C．10个工作日
D．15个工作日
参考答案：A
参考解析： 《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，持有期货公司5％以上股权的股东或者实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在3个工作日内通知期货公司。
第21题单选
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。
A．报告中国期货业协会
B．报告中国证监会派出机构
C．报告期货交易所
D．及时向所在地期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险
参考答案：D
参考解析： 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条规定，从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。
第22题单选
期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（ ）个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。
A．15
B．10
C．30
D．5
参考答案：B
参考解析： 《期货从业人员管理办法》第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。
第23题单选
下列人员不符合期货公司高级管理人员任职条件的是( )。
A．因违法行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被解除职务之E1起已逾5年
B．因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年
C．因违法行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年
D．被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年
参考答案：D
参考解析： 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条第7项的规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
第24题单选
会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方有效。
A．1／3
B．1／2
C．2／3
D．3／4
参考答案：C
参考解析： 《期货交易所管理办法》第二十三条规定，会员大会有2／3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
第25题单选
期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（ ）。
A．3000万元
B．5000万元
C．8000万元
D．1亿元
参考答案：C
参考解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元。
