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第1题
客户的开户资料及其影像资料由( )统一保存。
A．期货交易所
B．期货业协会
C．期货公司总部及各营业部
D．中国证监会派出机构
参考答案：C
参考解析： 根据《期货市场客户开户管理规定》第十二条的规定，期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查，各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。
第2题
国务院期货监督管理机构履行监管管理职责，不能采取的措施是( )。
A．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B．复制与被调查事件有关的财产登记资料
C．对期货公司进行现场检查
D．限制违法行为人的人身自由
参考答案：D
参考解析： 略
第3题
全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的( )。
A．持仓制度
B．交易制度
C．限仓制度
D．保证金制度
参考答案：C
参考解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十二条规定，全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。
第4题
公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由( )提名。
A．监事会
B．董事会
C．股东大会
D．中国证监会
参考答案：D
参考解析： 《期货交易所管理办法》第四十五条规定，期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。
第5题
动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，( )依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
A．中国证监会
B．期货交易所
C．期货投资者保障基金管理机构
D．中国期货业协会
参考答案：C
参考解析： 《期货投资者保障基金管理办法》第二十四条规定，动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
第6题
人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的，按照( )之规定办理。
A．《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条
B．《中华人民共和国行政法》
C．《关于执行若干问题的规定》
D．《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零二条
参考答案：A
参考解析： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第八条规定，人民法院在办理案件过程中，依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拔资金或者有价证券的，期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的，按照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条之规定办理。
第7题
期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应承担主要赔偿责任，但赔偿额不超过损失的( )。
A．20％
B．50％
C．60％
D．80％
参考答案：C
参考解析： 根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条的规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％。
第8题
( )负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。
A．中国证监会
B．财政部
C．期货交易所
D．期货公司保证金监控中心
参考答案：A
参考解析： 《期货投资者保障基金管理办法》第十九条规定，中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。
第9题
中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当( )向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。
A．每日
B．每月
C．每季度
D．每年
参考答案：B
参考解析： 《期货投资者保障基金管理办法》第十九条规定，中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。
第10题
期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当( )。
A．作出行政处罚
B．及时移送中国证监会处理
C．及时向期货交易所发出行政处罚建议书
D．给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚
参考答案：B
参考解析： 《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
第11题
期货公司应当根据( )制定的标准和指引，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度。
A．中国期货业协会
B．中国金融期货交易所
C．中国金融协会
D．中国证监会
参考答案：B
参考解析： 根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条的规定，期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。
第12题
金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币( )万元。
A．50
B．20
C．100
D．10
参考答案：A
参考解析： 《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条规定，期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；(二)具备金融期货基础知识，通过相关测试；(三)具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录；(四)不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。
第13题
期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于( )年。
A．2
B．3
C．4
D．5
参考答案：D
参考解析： 《期货公司风险监管指标管理办法》第十九条规定，期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于5年。
第14题
根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司应当对客户进行( )审核。
A．注册制
B．登记制
C．实名制
D．资料一致登记
参考答案：C
参考解析： 根据《期货市场客户开户管理规定》第九条的规定，期货公司应当对客户进行实名制审核。
第15题
会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以( )的顺序来承担风险。
A．结算担保金、违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
B．违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
C．违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
D．违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金
参考答案：B
参考解析： 《期货交易所管理办法》第八十四条规定，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担；实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。
第16题
王某在A期货公司就职，下列人员中不得作为期货公司资产管理业务客户的是( )。
A．王某的妻子
B．王某的父亲
C．王某以前的生意伙伴
D．B期货公司的高管
参考答案：A
参考解析： 根据《期货公司资产管理业务试点办法》第十条的规定，期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。
第17题
持有期货公司5％以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起( )个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。
A．1
B．3
C．5
D．10
参考答案：C
参考解析： 《期货公司监督管理办法》第七十九条规定，持有期货公司5％以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。
第18题
证券公司从事期货中间介绍业务的工作人员必须具备( )。
A．期货从业人员资格
B．期货投资咨询资格
C．证券投资咨询资格
D．期货从业人员资格和证券投资咨询资格
参考答案：A
参考解析： 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条的规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
第19题
首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照( )对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。
A．《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
B．《期货交易管理条例》
C．《期货公司管理办法》
D．《期货公司风险监管指标管理试行办法》
参考答案：A
参考解析： 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
第20题
期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由( )制定。
A．国务院期货监督管理机构
B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门
C．国务院期货监督管理机构会同人民银行
D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会
参考答案：B
参考解析： 《期货交易管理条例》第五十条规定，国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。
第21题
根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得( )颁发的从业资格考试证明。
A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．中国证券业协会
D．各期货公司
参考答案：B
参考解析： 《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得期货业协会颁发的从业资格考试合格证明。
第22题
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的施行时间是( )。
A．2006年5月18日
B．2007年4月20日
C．2012年7月4日
D．2008年3月27日
参考答案：B
参考解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十三条规定，本办法自2007年4月20日起施行。
第23题
期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额( )。
A．不超过损失的50％
B．不超过损失的90％
C．不超过损失的80％
D．不超过损失的60％
参考答案：D
参考解析： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条规定，期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不得超过损失的60％。
第24题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司申请介绍业务，应该向( )提交申请材料。
A．中国期货业协会
B．中国人民银行
C．中国证监会
D．中国证券业协会
参考答案：C
参考解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条规定，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交申请材料。
第25题
期货交易所、期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，将处( )。
A．5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
B．7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
C．3年以上7年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
D．3年以上5年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
参考答案：A
参考解析： 根据《中华人民共和国刑法修正案》第五项规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金；情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。
