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第1题
期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同( )制定。
A．期货交易所
B．中国证监会
C．中国人民银行
D．国务院财政部门
参考答案：D
参考解析： 《期货交易管理条例》第五十条规定，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。
第2题
中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )个月内，做出批准或者不批准的决定。
A．1
B．2
C．3
D．5
参考答案：C
参考解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，做出批准或者不批准的决定。
第3题
下列关于期货经纪的说法，错误的是( )。
A．期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
B．客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容
C．期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同
D．期货经纪合同向期货公司住所地的中国证监会派出机构备案后方生效
参考答案：D
参考解析：《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。
第4题
申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交( )名推荐人的书面推荐意见。
A．1
B．2
C．3
D．5
参考答案：B
参考解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见。
第5题
期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处( )。
A．5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
B．7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
C．3年以上7年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
D．5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
参考答案：A
参考解析： 证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金；情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。
第6题
某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是( )。
A．由期货公司自行承担
B．由期货交易所承担全部的赔偿责任
C．由期货交易所承担次要的赔偿责任
D．由期货交易所承担相应的赔偿责任
参考答案：D
参考解析： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的．对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。
第7题
期货投资者保障基金启动资金的来源为( )。
A．期货交易所风险准备金
B．期货交易所交易手续费
C．期货公司交易手续费
D．国家专项资金
参考答案：A
参考解析： 《期货投资者保障基金管理办法》第九条规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。
第8题
会员单位应当完善( )机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。
A．客户矛盾化解
B．确保客户收益
C．客户纠纷处理
D．提高客户收益
参考答案：C
参考解析： 《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第八条规定，会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。
第9题
未经( )许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
A．中国期货业协会
B．国务院期货监督管理机构
C．期货公司
D．期货交易所
参考答案：D
参考解析： 《期货交易管理条例》第二十七条规定，未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
第10题
甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一笔期货交易将会使其大大获利。于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利m万元，则甲的行为( )。
A．不构成犯罪
B．构成内幕交易罪
C．构成泄露内幕信息罪
D．构成侵犯商业秘密罪
参考答案：A
参考解析： 内幕交易、泄露内幕信息罪的主观方面要求知情人员具有故意性，本题中乙获得内幕信息时甲并不知情，因此不构成犯罪。
第11题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是( )。
A．年度风险监管报表
B．月度风险监管报表
C．周风险监管报表
D．日风险监管报表
参考答案：A
参考解析： 《期货公司风险监管指标管理办法》第五条第一款规定，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。
第12题
人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的( )责任，并维护期货市场秩序。
A．市场
B．风险
C．故意
D．过失
参考答案：B
参考解析： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第一条规定，人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的风险责任，并维护期货市场秩序。
第13题
期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由( )承担。
A．期货公司
B．期货公司总经理
C．直接负责的主管人员
D．从业人员本人
参考答案：A
参考解析： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第八条规定，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。期货公司从业人员执事期货交易的行为属于职务行为，由此产生的民事责任应当由期货公司承担。
第14题
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学( )以上学历。
A．专科
B．本科
C．硕士
D．博士
参考答案：A
参考解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。
第15题
期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报( )备案。
A．期货公司
B．期货交易所
C．期货业协会
D．国务院监督管理部门
参考答案：B
参考解析： 参见《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十条规定。
第16题
A证券公司具有向期货公司提供中间介绍任务的资格，一直以来都受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务。若后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销其业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系( )。
A．自动终止
B．由证监会责令终止
C．不受影响，仍然有效
D．由期货交易所责令终止
参考答案：B
参考解析： 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十一条规定，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停，限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
第17题
期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，( )可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．国务院期货法制委员会
D．国务院期货监督管理机构
参考答案：D
参考解析： 《期货交易管理条例》第五十六条规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
第18题
证券公司从事期货中问介绍业务的，应当建立完备的( )制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
A．内部控制
B．风险控制
C．协助开户
D．业务隔离
参考答案：C
参考解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。
第19题
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循( )，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。
A．诚实信用原则
B．公开原则
C．实质重于形式原则
D．理论联系实际原则
参考答案：A
参考解析： 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条规定，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定。遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。
第20题
证券公司申请介绍业务资格，下列( )不符合风险控制指标标准。
A．净资本不低于12亿元
B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％
C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外
D．净资本不低于净资产的80％
参考答案：D
参考解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条第一款规定，证券公司申请介绍业务资格时，应当符合的风险控制指标标准是指：(一)净资本不低于12亿元；(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％；(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外；(四)净资本不低于净资产的70％。
第21题
不可以作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的是( )。
A．自然人
B．单位
C．公司、企业的直接负责的主管人员
D．其他工作人员
参考答案：D
参考解析： 隐匿、销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的主体既可以为自然人也可以是单位。自然人作为本罪的主体，主要是公司企业内部的会计人员，有关主管人员和直接责任人员，其他工作人员一般不属于本罪主体，但可以成为本罪的共同犯罪主体。
第22题
期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为( )。
A．期货公司内部发生重大人事调整
B．期货公司发生亏损
C．由于市场原因延误
D．期货公司发生合并重组
参考答案：C
参考解析： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十三条规定，期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。
第23题
下列关于期货公司经营业务的说法错误的是( )。
A．期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务
B．期货公司不得从事经营境外期货经纪业务
C．期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保
D．除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外，期货公司不得从事与期货业务无关的活动
参考答案：B
参考解析： 《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。
第24题
在我国，负责期货投资者保障基金财务监管的是( )。
A．中国证监会
B．财政部
C．中国银监会
D．中国期货业协会
参考答案：B
参考解析： 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十七条规定，财政部负责期货投资者保障基金财务监管。
第25题
期货公司股东、董事不得越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A．董事长
B．董事会
C．总经理
D．董事会常设的风险管理委员会
参考答案：B
参考解析： 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
