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第1题
完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是( )。
A．中金所
B．期货公司
C．证券公司
D．证监会
参考答案：B
参考解析： 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十一条第一款规定，期货公司应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。
第2题
期货交易所的合并、分立，由( )批准。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．国务院期货法制委员会
D．国务院期货监督管理机构
参考答案：A
参考解析： 《期货交易所管理办法》第十三条规定，期货交易所变更名称、注册资本的，或者合并、分立的，由中国证监会批准。
第3题
以有价证券充抵保证金进行期货交易的，充抵金额不得高于有价证券基准计算价值的( )。
A．90％
B．80％
C．70％
D．50％
参考答案：B
参考解析： 《期货交易所管理办法》第七十三条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：(一)有价证券基准计算价值的80％；(二)会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。
第4题
《期货交易管理条例》自( )起正式实施。
A．2002年5月7日
B．2003年7月1日
C．2007年3月28日
D．2007年4月15日
参考答案：D
参考解析： 《期货交易管理条例》第八十六条规定，本条例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。
第5题
下列可以从事期货交易的是( )。
A．国家事业单位
B．某集团下属公司
C．期货交易所的IT人员
D．中国期货业协会的工作人员
参考答案：B
参考解析： 《期货交易所管理条例》第二十五条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位；(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；(三)证券、期货市场禁止进入者；(四)未能提供开户证明材料的单位和个人；(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交场的其他单位和个人。
第6题
期货交易所或者期货公司强行平仓，因超量平仓引起的损失，由( )承担。
A．期货交易所
B．期货公司
C．强行平仓者
D．客户
参考答案：C
参考解析： 参见《最高人们法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十九条规定。
第7题
下列有关期货交易基本规则的说法正确的是( )。
A．期货公司可以依法向客户作获利保证
B．期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易
C．期货公司可以在经纪业务中与客户约定分享利益
D．期货公司可以在经纪业务中与客户约定共担风险
参考答案：B
参考解析： 《期货交易管理条例》第二十四条第二款规定，期货公司不得向客户作获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。选项ACD是错误的。
第8题
期货交易所、期货公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金。
A．国务院期货监督管理机构
B．中国银监会
C．中国期货业协会
D．中国证监会和财政部
参考答案：A
参考解析： 《期货交易管理条例》第三十一条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
第9题
客户的交易保证金不足，期货公司怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失。对该扩大的损失说法正确的是( )。
A．期货公司不承担责任
B．期货公司应当承担次要赔偿责任
C．期货公司应当承担主要赔偿责任
D．期货公司的赔偿额不超过损失的60％
参考答案：C
参考解析： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条第二款规定，客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％。
第10题
证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( )，但因证券公司发债提供的反担保除外。
A．5％
B．10％
C．30％
D．70％
参考答案：B
参考解析： 参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条第三项规定。
第11题
下列关于期货交易所合并、分立的说法，错误的是( )。
A．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继
B．期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕
C．期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式
D．期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准
参考答案：B
参考解析： 《期货交易所管理办法》第十四条规定，期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。
第12题
首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向( )提出整改意见。
A．董事长
B．监事会
C．总经理或者相关负责人
D．期货公司
参考答案：C
参考解析： 根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条的规定，首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。
第13题
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。
A．代理客户进行期货交易
B．代期货公司收付期货保证金
C．协助办理开户手续
D．通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
参考答案：C
参考解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行，力、_法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
第14题
有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是( )。
A．股东大会
B．董事会
C．总经理
D．理事会
参考答案：A
参考解析： 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事是公司制期货交易所股东大会的职能，董事会、总经理均无此职能。理事会是会员制期货交易所的执行机构，公司制期货交易所无此机构的设置。
第15题
甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖筹集用于恐怖活动的资金。甲的行为属于( )。
A．资助恐怖活动罪
B．参加恐怖组织罪
C．洗钱罪
D．不构成犯罪
参考答案：B
参考解析： 参见《中华人民共和国刑法修正案》第十六条规定。
第16题
期货投资者保障基金按照( )的原则筹集。
A．资金大小的比例
B．公开、公平、公正
C．取之于市场、用之于市场
D．个人劳动所得倍率
参考答案：C
参考解析： 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第四条规定，保障基金按照取之于市场，用之于市场的原则筹集。
第17题
期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至( )风险准备金账户总额的15％交纳形成。
A．2005年7月1日
B．2005年12月16日
C．2006年7月7日
D．2006年12月31日
参考答案：D
参考解析： 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31目风险准备金账户总额的15％缴纳形成。
第18题
期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。
A．会员
B．期货交易所
C．期货交易公司
D．中国期货业协会
参考答案：A
参考解析： 《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。
第19题
期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当( )。
A．划入期货公司自有资金
B．将客户保证金共同存放
C．与自有资金分开，将客户保证金共同存放
D．与自有资金分开，专户存放
参考答案：D
参考解析： 《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构，期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。
第20题
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报( )备案。
A．中国期货业协会
B．中国证监会和公司所在地中国证监会派出机构
C．中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构
D．中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构
参考答案：D
参考解析： 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。
第21题
某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，正确的是( )。
A．因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保
B．期货公司不得向甲公司提供融资
C．期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺
D．甲公司在本期货公司进行期货交易时，期货公司可以适当降低风险管理要求
参考答案：B
参考解析： AB项，《期货交易管理条例》第十七条第四款规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。CD项，《期货公司监督管理办法》第三十六条第三款规定，期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。
第22题
以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由( )所在地的中级人民法院管辖。
A．期货交易所
B．期货公司
C．中国证监会
D．客户
参考答案：A
参考解析： 本题为《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的决定(二)》第一条内容。
第23题
期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失劳动能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过( )个月。
A．2
B．3
C．6
D．12
参考答案：C
参考解析： 参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定。
第24题
期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起( )内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。
A．3个月
B．6个月
C．1年
D．2年
参考答案：B
参考解析： 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。
第25题
国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者( )。
A．保障基金
B．风险基金
C．储备基金
D．准备基金
参考答案：A
参考解析： 《期货交易管理条例》第五十条规定，国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。
