2019期货从业《法律法规》习题
每日一练(7.19)【答题技巧点拨】
1.下列关于期货交易所的表述中,错误的是( )。
A.以营利为最终目的
B.按照其章程的规定实行自律管理
C.以其全部财产承担民事责任
D.其负责人由国务院期货监督管理机构任免
参考答案:A
参考解析:《期货交易管理条例》第七条规定,期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
2.期货公司应当事前了解( )等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求。
A.客户的身份
B.财务状况
C.投资经验
D.客户家庭背景
参考答案:ABC
参考解析:根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条的规定,期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。
3. 当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以暂时停止交易,调整涨跌停板幅度。 ( )
A.正确
B.错误
参考答案:A
参考解析:《期货交易管理条例》第十二条规定,当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构:(一)提高保证金;(二)调整涨跌停板幅度;(三)限制会员或者客户的最大持仓量;(四)暂时停止交易;(五)采取其他紧急措施。