2018期货从业《法律法规》高频考点习题
每日一练（8.1）【答题技巧点拨】
1.某单位利用内幕信息进行期货交易，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )罚款。
A．1万元以上5万元以下
B．1万元以上10万元以下
C．3万元以上10万元以下
D．3万元以上30万元以下
参考答案：D
参考解析：《期货交易管理条例》第六十九条规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。
2.下列人员中，( )不得担任期货交易所的负责人。
A．10年前因违纪行为被解除职务的证券公司的董事
B．4年前因违法行为被解除职务的期货公司高级管理人
C．3年前因违纪行为被撤销资格的律师
D．去年因违法行为被解除职务的证券公司财务总监
参考答案：BCD
参考解析：《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。
