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第四章 期货公司监督管理办法
一、单项选择题
1．下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的是（ C ）。[2013年3月真题]
A．丙企业实收资本和净资产均达到2亿元
B．乙企业或有负债净占净资产的40%
C．丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元，最近2个会计年度内有1个会计年度盈利
D．甲企业净资产占实收资本的50%
【解析】《期货公司管理办法》第七条第一项规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备：实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元。C项，丁企业的净资产低于人民币3000万元，不符合条件。
2．下列拟持有期货公司100%股权的企业，不符合条件的是（ B ）。[2012年5月真题]
A．没有较大数额的到期未清偿债务
B．净资本9亿元
C．未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
D．近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
【解析】《期货公司管理办法》第八条规定，设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第七条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。
3．下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是（ B ）。[2010年9月真题]
A．单个股东的持股比例增加到3%
B．有关联关系的股东合计持股比例增加到5%
C．单个股东的持股比例增加到1%
D．有关联关系的股东合计持股比例增加到3%
【解析】《期货公司管理办法》第十四条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上；(二)持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。
4．某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格的前两个月，公司应当慎重考虑的实质性因素是（ B ）。[2010年9月真题]
A．公司的交易规模
B．公司风险监管指标
C．公司的客户数量
D．公司的发展规划
【解析】根据《期货公司管理办法》第十二条第一项规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格的，其申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。
5．期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（ D ）上公告。[2010年9月真题]
A．期货公司网站
B．中国期货业协会网站
C．期货交易所网站
D．中国证监会指定的报刊或者媒体
【解析】《期货公司管理办法》第三十一条规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。
二、多项选择
1．根据《期货公司管理办法》，期货公司应当在其营业场所备置（ AC ），供客户查阅。[2012年9月真题]
A．期货交易相关法规
B．期货公司高级管理人员简历
C．期货交易所业务规则
D．期货公司股东名额
【解析】《期货公司管理办法》第五十三条第一款规定，期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置期货交易相关法规、期货交易所业务规则，并公开相关期货经纪业务流程、相关从业人员资格证明等资料供客户查阅。
2．期货公司与其控股股东在（ ABCD ）方面应当严格分开，独立经营，独立核算。[2010年11月真题]
A．财务
B．人员
C．资产
D．场所
【解析】参见《期货公司管理办法》第三十四条第一款规定。
3．下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，正确的有（ ABC ）。[2010年9月真题]
A．期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
B．期货公司应当在期货经纪合同中约定风险的标准、条件及处置措施
C．期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
D．《期货交易风险说明书》由期货公司参照中国证监会制定的格式文本制定
【解析】D项，《期货公司管理办法》第五十二条第二款规定，《(期货经纪合同)指引》、《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定。
三、判断题
1．期货公司申请停业后又恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。（ 对 ）[2010年5月真题]
【解析】参见《期货公司管理办法》第二十八条第二款规定。
2．期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。（ 对 ）[2010年5月真题]
【解析】参见《期货公司管理办法》第三十五条第二款规定。
