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第十二章关于建立金融期货投资者适当性制度的规定
一、单项选择题
1．建立股指期货投资者适当性制度的目的不包括（ C ）。[2013年3月真题]
A．建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
B．保障股指期货市场平稳、规范和健康运行
C．提高股指期货交易量
D．保护投资者合法权益
【解析】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第一条规定，为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等法规、规章，制定本规定。
2．制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（ B ）。
A．中国期货业协会
B．中金所
C．中国证监会
D．期货公司
【解析】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第五条规定，中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。
3．期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（ A ）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
A．中国证监会及其派出机构
B．中期协
C．中金所
D．中期协及其派出机构
【解析】参见《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第十二条第一款规定。
4．股指期货的投资者应当充分理解并遵循（ D ）的原则，承担股指期货交易的履约责任。[2012年9月真题]
A．共享收益
B．期货公司风险自负
C．共担风险
D．买卖自负
【解析】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第九条第二款规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。
二、多项选择题
1．股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应评估自身的（ ABCD ），审慎决定自己是否参与股指期货交易。[2012年9月真题]
A．经济实力
B．产品认知能力
C．风险控制能力
D．生理及心理承受能力
【解析】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第八条第一款规定，自然人投资者应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控制能力、生理及心理承受能力等，审慎决定是否参与股指期货交易。
2．期货公司可以通过（ ABCD ）措施来落实投资者适当性制度。
A．执行开户审核工作制度
B．执行客户开发管理制度
C．完善业务流程与内部分工
D．制定投资者适当性标准的实施方案
【解析】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第六条第二款规定，期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。
3．对投资者交易行为持续开展风险教育的有（ AB ）。
A．中金所
B．期货公司
C．证监会
D．证券公司
【解析】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第十条规定，中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。
三、判断题
1．期货公司应当建立客户资料档案，在任何情况下都应当为客户保密。（ 错 ）
【解析】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第七条第二款规定，期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。
2．股指期货的投资者应当充分理解并遵循“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任。（ 对 ）[2011年11月真题]
【解析】《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第九条第二款规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。
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