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2019年期货从业法律法规考前必做练习题(2.16)

来源:233网校 2019-02-16 15:23:00

(单选题)会员制期货交易所理事会的非会员理事由( )。

A.中国证监会委派 

B.会员大会选举产生

C.中国期货业协会委派 

D.理事会选举产生

参考答案:A
参考解析:《期货交易所管理办法》第二十六条规定,理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派。

(多选题)期货公司与其控股股东在( )等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。

A.业务 

B.人员 

C.资产 

D.财务

参考答案:ABCD
参考解析:《期货公司监督管理办法》第三十六条规定,期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。

(判断题)首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项。 ( )

参考答案:A
参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第九条规定,首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项。

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