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2019年期货从业法律法规考前必做练习题(2.17)

来源:233网校 2019-02-17 15:24:00

(单选题)期货公司申请金融期货结算业务资格,控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近( )年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营。

A.8 

B.6 

C.4 

D.2

参考答案:D
参考解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定,期货公司申请金融期货结算业务资格,控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近2年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之13起持续经营。

(多选题)期货公司的股东及实际控制人出现下列( )情形的,应当在3个工作日内通知期货公司。

A.质押所持有的期货公司股权

B.不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷

C.涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查,采取强制措施

D.变更名称

参考答案:ABCD
参考解析:《期货公司监督管理办法》第三十七条规定,期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的,应当在3个工作日内通知期货公司:①所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行;②质押所持有的期货公司股权;③决定转让所持有的期货公司股权;④不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷;⑤涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施;⑥因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;⑦变更名称:⑧合并、分立或者进行重大资产、债务重组;⑨被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施,或者进入解散、破产、关闭程序;⑩其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。

(判断题)期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向中国证监会及其派出机构申请相应结算会员资格。 ( )

参考答案:×
参考解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定,期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向期货交易所申请相应结算会员资格。

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