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2019年期货从业法律法规考前必做练习题(2.19)

来源:233网校 2019-02-19 09:21:00

(单选题)期货公司变更住所,应当向( )提交变更住所申请书等申请材料。

A.迁出地期货交易所 

B.迁出地工商行政管理机构

C.拟迁入地期货交易所 

D.拟迁入地中国证监会派出机构

参考答案:D
参考解析:《期货公司监督管理办法》第二十二条规定,期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交申请材料。

(多选题)下列人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任职资格,学历可以放宽至大学专科的有( )。

A.具有从事法律、会计业务8年以上经验的人员

B.具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验的人员

C.具有从事期货业务10年以上经验的人员

D.曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员

参考答案:CD
参考解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十六条规定,具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。

(判断题)证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )

参考答案:
参考解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条,证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

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