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2019年期货从业法律法规考前必做练习题(3.2)

来源:233网校 2019-03-02 15:03:00

(单选题)申请设立期货公司,持有5%以上股权的个人股东为法人或者其他组织的,其个人金融资产不低于人民币( )万元。

A.1000 

B.3000 

C.6000 

D.10000

参考答案:B
参考解析:《期货公司监督管理办法》第八条规定,申请设立期货公司,持有5%以上股权的个人股东为法人或者其他组织的,其个人金融资产不低于人民币,其个人金融资产不低于人民币3000万元。

(多选题)期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列( )行为的,责令改正,处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款。

A.拒不配合国务院期货监督管理机构调查

B.未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

C.提供的软件资料有虚假、重大遗漏

D.以上都不是

参考答案:ABC
参考解析:《期货交易管理条例》第七十五条规定,期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查,或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料,或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,责令改正,处3万元以上10万元以下的罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款。

(判断题)投资者金融期货仿真交易经历是指以该投资者身份参与金融期货仿真交易,且至前一交易日日终具有至少20个交易日、10笔以上的成交记录。 ( )

参考答案:B
参考解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十五条规定,投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、20笔以上的金融期货仿真交易成交记录。一笔委托分次成交的视为一笔成交记录。

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