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2019年期货从业法律法规考前必做练习题(3.10)

来源:233网校 2019-03-10 08:40:00

(单选题)期货公司涉及重大诉讼时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起( )。

A.5日内知会国务院期货监督管理机构

B.5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告

C.10日内知会国务院期货监督管理机构

D.10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告

参考答案:B
参考解析:《期货交易管理条例》第六十条规定,期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

(多选题)期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有( )。

A.期货业人应当严格按照有关期货业务规定办理相关期货业务

B.期货从业人应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复

C.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

D.期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者

参考答案:ABC
参考解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十三条规定,从业人员不得疏怠履行应承担的义务:①从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务;②从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复;③从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。

(判断题)期货公司计算净资本时,不可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。 ( )

查看答案

参考答案:×
参考解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十二条规定,期货公司计算净资本时,可以将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。

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