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2019年期货从业法律法规考前必做练习题(3.12)

来源:233网校 2019-03-12 09:41:00

(单选题)客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以( )垫付。

A.其他客户资金和自有资金 

B.自有资金

C.风险准备金和其他客户资金 

D.风险准备金和自有资金

参考答案:D
参考解析:《期货公司监督管理办法》第七十六条规定,客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付,不得占用其他客户保证金。

(多选题)结算会员由( )组成。

A.交易结算会员 

B.全面结算会员 

C.期货公司会员 

D.特别结算会员

参考答案:ABD
参考解析:《期货交易所管理办法》第六十六条规定,结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。

(判断题)中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。 ( )

参考答案:A
参考解析:《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定,中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

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