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2019年期货从业法律法规考前必做练习题(3.15)

来源:233网校 2019-03-15 08:31:00

(单选题)自被中国证监会及其派出机构认定为首席风险官不适当人选之日起( )年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1 

B.2 

C.3 

D.4

参考答案:B
参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条规定,首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

(多选题)期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序,对会员或者客户采取下列( )措施的,应当在采取措施后及时报告中国证监会。

A.限制开仓 

B.提高保证金标准

C.限期平仓 

D.强行平仓

参考答案:BCD
参考解析:《期货交易所管理办法》第八十五条规定,期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序,对会员或者客户采取提高保证金标准、限期平仓、强行平仓措施的,应当在采取措施后及时报告中国证监会。

(判断题)非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由结算会员按照期货交易所的规定办理。 ( )

参考答案:B
参考解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十八条规定,非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由非结算会员按照期货交易所的规定办理。

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