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2019年期货从业法律法规考前必做练习题(3.16)

来源:233网校 2019-03-16 14:57:00

(单选题)( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证:

A.中国银监会 

B.期货业协会

C.中国证监会及其派出机构 

D.监控中心

参考答案:D
参考解析:《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定,监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

(多选题)期货公司有下列( )行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.接受符合规定条件的单位或者个人委托的

B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

C.违反规定从事与期货业务无关的活动的

D.从事或者变相从事期货自营业务的

参考答案:BCD
参考解析:

(判断题)标准仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。 ( )

参考答案:
参考解析:《期货交易管理条例》第八十一条规定,标准仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

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