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2019年期货从业法律法规考前必做练习题(3.19)

来源:233网校 2019-03-19 08:51:00

(单选题)申请设立期货公司,持有5%以上股权的个人股东为法人或者其他组织的,其个人金融资产不低于人民币( )万元。

A.1000 

B.3000 

C.6000 

D.10000

参考答案:B
参考解析:《期货公司监督管理办法》第八条规定,申请设立期货公司,持有5%以上股权的个人股东为法人或者其他组织的,其个人金融资产不低于人民币,其个人金融资产不低于人民币3000万元。

(多选题)期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将( )的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

A.免职理由 

B.首席风险官履行职责情况

C.替代人选名单 

D.发现重大风险事件的情况

参考答案:ABC
参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十六条规定,期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。

(判断题)期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。 ( )

参考答案:
参考解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定,期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。

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