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2019年期货从业法律法规考前必做练习题(4.14)

来源:233网校 2019-04-14 17:14:00

(单选题)公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置,应当经( )批准。

A.国务院 

B.中国证监会 

C.期货业协会 

D.理事会

参考答案:B
参考解析:《期货交易所管理办法》第九十八条规定公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置,应当经中国证监会批准。

(多选题)期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有( )。

A.期货业人应当严格按照有关期货业务规定办理相关期货业务

B.期货从业人应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复

C.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

D.期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者

参考答案:ABC
参考解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十三条规定,从业人员不得疏怠履行应承担的义务:①从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务;②从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复;③从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。

(判断题)期货公司可以将客户未注销的资金账户、交易编码暂借给他人使用。 ( )

参考答案:B
参考解析:《期货公司监督管理办法》第五十九条规定,期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的,应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。

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