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2019年期货从业法律法规考前必做练习题(4.19)

来源:233网校 2019-04-19 09:29:00

(单选题)期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过( )的系统统一下发至期货公司会员。

A.中国证监会 

B.中国金融期货交易所

C.中国期货业协会 

D.中国登记结算公司

参考答案:B
参考解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第八条规定,期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过中国金融期货交易所系统统一下发至期货公司会员。交易所更新测试试卷的,期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。

(多选题)结算会员由( )组成。

A.交易结算会员 

B.全面结算会员 

C.期货公司会员 

D.特别结算会员

参考答案: ABD
参考解析:《期货交易所管理办法》第六十六条规定,结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。

(判断题)中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。 ( )

参考答案:A
参考解析:《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定,中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

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