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2019年期货从业法律法规考前必做练习题(4.20)

来源:233网校 2019-04-20 09:27:00

(单选题)客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以( )垫付。

A.其他客户资金和自有资金 

B.自有资金

C.风险准备金和其他客户资金 

D.风险准备金和自有资金

参考答案:D
参考解析:《期货公司监督管理办法》第七十六条规定,客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付,不得占用其他客户保证金。

(多选题)下列说法正确的有( )。

A.期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施

B.期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施

C.重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

D.重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务

参考答案:BC
参考解析:《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十三条和第三十五条规定,经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。重大业务是指可能导致期货,公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。

(判断题)全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。 ( )

参考答案:
参考解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十六条规定,全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。

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