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2019年期货从业法律法规考前必做练习题(4.21)

来源:233网校 2019-04-21 10:16:00

(单选题)下列行为,没有违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的是( )。

A.干预期货公司正常经营

B.拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险事件

C.兼任期货公司营业部门负责人

D.向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件

参考答案:D
参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条规定,首席风险官不得有下列行为:①擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责;②在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可以影响其独立履行职责的活动;③对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告;④利用职务之便来谋取私利;⑤滥用职权,干预期货公司正常经营;⑥向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息,损害期货公司或者客户的合法权益。

(多选题)可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任取资格的人员是()。  

A.财务负责人   

B.期货公司董事长  

C.期货公司监事会主席   

D.除期货公司监事会主席外的监事

参考答案:AD
参考解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定,期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格,由中国证监会依法核准经中国证监会授权,可以由中国证监会派出机构依法核准,除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由期货公司所在地的中国证监会派出机构依法核准,营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。

(判断题)动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿时,对机构投资者以个人名义参与期货交易的,按照个人名义补偿规则进行补偿。 ( )

参考答案:B
参考解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十二条规定,对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失,保障基金不予补偿。对机构投资者以个人名义参与期货交易的,按照机构投资者补偿规则进行补偿。

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