期货从业法律法规每日一练(4.28)
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1．下列各项中，不符合客户开户实名制的是( )。
A．个人客户应当本人亲自办理开户手续
B．期货经济合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
C．在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息
D．单位客户不得委托他人办理开户手续
参考答案：D
参考解析：根据《期货市场客户开户管理规定》第8条的规定，客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：①个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证。②单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构．以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户，其有效身份证明文件由监控中心另行规定。③期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。④在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。
2．下列拟持有期货公司5％以上股权的企业，不符合条件的是( )。
A．丁企业实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元，最近两个会计年度内有1个会计年度盈利
B．丙企业实收资本和净资产均达到2亿元
C．乙企业负债占净资产的40％
D．甲企业净资产占实收资本的50％
参考答案：A
参考解析：根据《期货公司监督管理办法》第7条的规定，持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，应当具备下列条件：①实收资本和净资产均不低于人民币3000万元；②净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
3．期货公司独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。
A．1
B．5
C．3
D．2
参考答案：D
参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第33条第4款的规定独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。
4．中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。
A．5
B．15
C．20
D．10
参考答案：D
参考解析：根据《期货从业人员管理办法》第26条的规定．协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内．向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
5．公司制期货交易所设董事长1人，副董事长( )。
A．1～2人
B．2人
C．2～3人
D．3人以上
参考答案：A
参考解析：根据《期货交易所管理办法》第41条的规定，期货交易所设董事长1人，副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。董事长不得兼任总经理。
