期货从业法律法规每日一练(5.3)
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1．下列关于期货公司提供研究分析服务的说法，错误的是( )。
A．期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益
B．期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制
C．期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
D．期货公司应当公平对待委托客户
参考答案：C
参考解析：根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第17条的规定，期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施．保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审合和合规检查。期货公司应当采取有效措施．防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。
2．下列关于期货交易所合并、分立的说法，错误的是( )。
A．期货交易所分立的。其债权、债务由分立后的期货交易所承继
B．期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕
C．期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式
D．期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准
参考答案：B
参考解析：根据《期货交易所管理办法》第14条的规定，期货交易所的合并、分立或变更组织形式，应事先向中国证监会报告。期货交易所合并可以采取吸收合并和新没合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。
3．期货从业人员被迫执行违法违规指令，在( )情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
A．公开声明的
B．辞职的
C．向期货交易所报告的
D．依法履行了报告义务的
参考答案：D
参考解析：根据《期货从业人员管理办法》第34条的规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第19条第2款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
4．证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报( )备案，并按照规定履行信息披露义务。
A．中国期货业协会
B．所在地中国证监会派出机构
C．中国证监会
D．期货交易所
参考答案：B
参考解析：根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第20条的规定．证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
5．期货公司申请注销交易编码的，应当通过( )申请。
A．监控中心
B．中国证监会
C．营业部所在地的派出机构
D．中国期货业协会
参考答案：A
参考解析：根据《期货市场客户开户管理规定》第26条的规定，期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。
