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期货从业资格考试《法律法规》易错题整理(5)

来源:233网校 2019-05-26 15:28:00

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1、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况,自人员到岗或者变动之日起()个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。  

A.3  

B.5  

C.7  

D.10  

参考答案:B
参考解析:期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况,自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

2、个人客户开户时,期货公司应当实时采集并保存()等影像资料。  

A.头部正面照  

B.开户代理人头部正面照  

C.身份证正反面扫描件  

D.开户代理人身份证正反面扫描件  

参考答案:AC
参考解析:个人客户开户时,期货公司应当实时采集并保存头部正面照、身份证正反面扫描件等影像资料。  

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