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2019年期货从业资格考试法律法规每日一练(6.22)

来源:233网校 2019-06-22 11:41:00

期货从业法律法规每日一练(6.22)

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(单选题)期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起( )工作日内向协会报告。

A.3个 

B.5个 

C.7个 

D.10个

参考答案:D
参考解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条规定,期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

(多选题)在我国,期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货( )资料的完整和安全。

A.价格 

B.交易 

C.结算 

D.交割

参考答案:ABCD
参考解析:根据《期货交易管理条例》第42条规定,期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。

(判断题)申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,并且持有3%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 ( )

参考答案:×
参考解析:申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,要求持有5%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

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