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2019年期货从业资格考试法律法规每日一练(7月22日)
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【单选题】证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。
A．责令限期整改
B．监管谈话
C．拘留主要负责人
D．出具警示函
参考答案：C
参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。故C选项符合题意。
【单选题】某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元，丙机构投资者的保证金损失了300万元，那么对甲、乙、丙投资者应得到的保障基金补偿，下列说法不正确的有( )。
A．甲应得到5万元补偿
B．乙应得到10万元补偿
C．丙应得到240万元补偿
D．丙应得到242万元补偿
参考答案：C
参考解析：《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条第一款规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：(一)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿；(二)对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。因此，甲应得到的保障基金补偿额为5万元，乙应得到的保障基金补偿额为10万元，丙应得到的保障基金补偿额为：10+(300-10)×80％=242(万元)。
【多选题】中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有( )。
A．审核材料
B．考察谈话
C．调查从业经历
D．公开选举
参考答案：ABC
参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条规定，中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。
