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2019年期货从业资格考试法律法规每日一练(7月28日)
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【单选题】期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由( )承担举证责任。
A．期货公司
B．期货公司的客户
C．期货交易所
D．无独立请求权的第三人
参考答案：C
参考解析：期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。
【多选题】期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。
A．未按规定履行职责
B．未按规定参加业务培训
C．违规兼职或者未按规定报告兼职情况
D．未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
参考答案：ABC
参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：(一)未按规定履行职责；(二)未按规定参加业务培训；(三)违规兼职或者未按规定报告兼职情况；(四)未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；(五)中国证监会认定的其他情形。
【综合题】假设该期货公司在经营过程中，2015年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当( )。
A．予以批准
B．不予批准
C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准
D．予以批准，但应当限制其结算业务范围
参考答案：B
参考解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第八项规定，期货公司欲申请金融期货结算业务资格的条件之一是近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。该公司于2015年曾经受到过行政处罚，不符合条件。
