233网校小编整理了100道期货从业考试《期货法律法规》综合题,帮助大家进行专项训练,一举攻下期货从业资格考试综合题!
1、某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕,下列说法正确的是()。
A.期货公司应当立即向期货交易所报告
B.期货公司应当立即向中国期货业协会报告
C.期货公司应当立即向监管机构报告
D.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
2、客户壬某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易,故向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中.将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经将客户下达的交易指令入市交易,以下因素中必须完全一致的是()。
A.交易品种
B.买卖方向
C.交易时间
D.价格
3、某期货公司从业人员李某在执业过程中,利用客户的交易信息进行期货交易。同时向其他期货公司泄露其信息,但未对其造成损失。对李某的行为,中国证监会可以采取的措施包括()。
A.责令期货公司开除
B.责令改正
C.监管谈话
D.出具警示函
4、李四于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月,李四发现甲期货公司在经营中存在风险隐患,于是李四依法对其进行质询和调查,但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密,李四不宜进一步调查,李四盛怒之下遂提出辞职。以上案例中,李四违反了《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的第()条规定。
A.九
B.十二
C.十八
D.三十一
5、因在执业过程中存在违法违规行为,期货从业人员张某、王某、赵某、李某分别被中国期货业协会采取了训诫、公开谴责、撤销从业资格和暂停从业资格的措施。上述4人中,应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的是()。
A.张某
B.王某
C.赵某
D.李某
6、2015年,某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币,根据《期货交易所管理办法》的规定,该期货交易所应提取的风险准备金为()万元。
A.500
B.1000
C.2000
D.2500
7、甲是某期货公司的客户,某日结算时,甲持仓的期货品种,期货交易所规定的保证金比例是5%,期货公司对甲收取的保证金比例是7%。按照有关司法解释的规定,下列情形构成透支交易的是()。
A.甲保证金水平为6%,期货公司允许甲开仓交易
B.甲保证金水平为6%,期货公司允许甲继续持仓
C.甲保证金水平为4%,期货公司允许甲开仓交易
D.甲保证金水平为4%,期货公司允许甲继续持仓
8、若张某在某期货公司任职期间,隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告,情节严重。则根据《中华人民共和国刑法修正案》,应当()。
A.处3年以下有期徒刑或者拘役
B.处5年以下有期徒刑或者拘役
C.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
D.并处或者单处20万元以上50万元以下罚金
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